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证监会通报光大乌龙指调查结果，事件被定性为内幕交易，光大证券被罚超过5亿，光大证券原总裁徐浩明终身不得进入期货市场 　　据经济之声《央广财经评论》报道，光大证券乌龙指事件从8月16日以来引起了社会各方的关注 最新的消息是，证监会今天下午通报了对光大乌龙指事件的处罚决定 　　证监会表示，光大证券知悉异动真正原因，投资者并不知情，公司本应戒绝交易，待内幕信息公开后再卖空合理避险，但其具体作为违反了市场公平交易的原则 因此认定，公司在信披前转化卖出ETF、卖出股指期货合约，构成了内幕交易行为 　　根据证监会披露的数据，光大证券在8月16日公开披露错单前，转化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元，披露后，继续卖空避险、获利1307万元，获利共计8721万元 　　证监会决定，没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5亿2千3百28万 另外，还停止了光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外)，暂停审批光大证券的新业务，责令公司整改并处分有关责任人员 　　光大乌龙指事件中，光大证券的四位相关决策人，徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波被分别予以警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，并宣布为期货市场禁止进入者 　　证监会还在今天下午的新闻发布会上表示，光大证券异常交易事件，是我国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大 鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，目前调查审理已终结，进入事先足彩合买告知程序，下一步将作出处罚决定 　　经济之声特约评论员、中国社科院金融所金融市场研究室副主任尹中立对此发表评论 　　证监会今天下午公布了对光大乌龙指事件的调查结果，事件最终被定性为内幕交易，光大现在面临的是超过5亿元的罚款，而且光大的四名高管还面临终身禁入期货市场的严重处罚 尹中立认为，事件处理的速度超出了预期，处罚力度也比较大 　　尹中立：以往的重大事件，少则拖半年，多则一两年时间都没有结果，这一次事件从发生到公布结果，仅仅花了两个星期，行动迅速 另外，处罚的力度也比较大 从制度规定来看，内幕交易处罚的标准是非法所得的1-5倍，这次处罚到达了最高限度 而对于相关责人的处罚力度也很大，相关高管终身禁入市场，这在以前是很少见的 　　尹中立认为，证监会处理迅速，和证监会主席肖钢的行动思路有密切的关系 　　尹中立：新任的证监会主席“从严治市”成了座右铭，“严格监管”是他行动的口号和指南 如果想让中国的资本市场在中国的经济转型以及融资上有所作为，就一定要给整个市场定一个明确的规则，谁犯规就应该要受到严格的处罚 在资本市场，信息是对称的，处罚分明是维护市场公平原则最起码的要义 　　证监会新闻发言人表示，光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿 那么，权益受到损害的投资者，如何通过法律进行维权？尹中立认为，赔偿的事情恐怕是一个比较烦琐而麻烦的工程 　　尹中立：迄今为止，中国有关法律法规还没有对此进行相关的规定，是按照时间区间来划分是否赔偿的标准？还是按照价格来划分？出现异常交易的时间是8月16号11点03分至05分，是不是从03分开始一直到收市结束算是异常交易，所有的投资者的损失都可以得到赔偿？责任的认定还是不清楚 另外，除了现货市场买卖股票以外，更重要的是参与股指期货的损失可能更大 因为股指期货无论是做空还是做多，一般都有止损位的设定，止损位都不会超过5% 而事件当天，2分钟之内指数一下子上升超过了5%，就意味着很多自动交易的暴仓的设置线就已经过了，很多人做空的人在那一刹那可能马上电脑自动平仓，就产生了巨额的损失 　　证监会公布的调查结果中还有一点值得引起注意，那就是，光大证券异常交易事件是由交易软件产生的 现在资本市场对于电脑软件的依赖是显而易见的，但是从以往出现的各种事件我们也可以看出，各个国家的资本市场上所运用的软件中，可能或多或少都存在着足以引发严重问题的漏洞 对于这些漏洞现在应该如何补救？　　尹中立：作为监管结构，交易所和证监会该干什么？从这次实践可以看出来，至少有两点需要反思，第一，交易所应该在交易机制的软件设置方面有类似于熔断机制的功能，一旦发现大额的下单，或者价格特别异常的下单，电脑主机应该自动的阻止对这些订单 令人震惊的是，光大这一次虽然只交易了70个亿，但是它进场交易的数量是230个亿，一共下单的数量竟然超过600亿，如果这个600亿全部进行交易的话，给整个市场带来的震动是可想而知的 好在电脑系统阻止了400多亿的异常交易，但是仍然让200多亿直接进入了场内进行交易 因此，交易所的电脑主机系统在风险防范上还有待提升 第二，监管机构应该要反思为什么仅仅70亿异常的资金就会把指数搞得风声水起？说明股票市场的结构有问题，投资者可以用很少的资金把指数拉起来或者打下去

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